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              2021年12月期貨從業真題及答案:期貨法律法規

              來源:233網校 2021-12-18 18:29:18

              2021年12月期貨從業資格考試于12月18日進行,233網??己髮崟r更新本次考試科目《期貨法律法規》考試試題及答案,大家快來估分、對答案吧!【期貨超值好課】【期貨備考資料免費領】

              銷售機構應當募集資產管理計劃結束后()個工作日內,將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機構

              A.10

              B.7

              C.3

              D.5

              參考答案:A
              參考解析:銷售機構應當在募集結束后十個工作日內,將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機構。


              期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調直或者采取強制措施的,期貨公司在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

              A.5

              B.7

              C.3

              D.10

              參考答案:C
              參考解析:期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的,期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

              根據《期貨市場客戶開戶管理規定》,()應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統,并對期貨公司提交的客戶資料進行審核。

              A.中國期貨保證金監控中心

              B.中國證券登記結算公司

              C.期貨交易所

              D.中國期貨業協會

              參考答案:C
              參考解析:監控中心應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統(以下簡稱統一開戶系統),對期貨公司提交的客戶資料進行復核,并將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。

              期貨公司應當按照()優先的原則傳遞客戶交易指令。

              A.資金

              B.價格

              C.時間

              D.平倉

              參考答案:C
              參考解析:期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。

              期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失的,以下表述正確的是()

              A.客戶承擔部分責任

              B.非受托人承擔主要賠償責任,期貨公司承擔補充賠償責任

              C.期貨公司承擔賠償責任,非受托人不承擔責任

              D.期貨公司承擔賠償責任,非受托人承擔連帶責任,客戶予以追認的除外

              參考答案:D
              參考解析:期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失,應當由期貨公司承擔賠償責任,非受托人承擔連帶責任,客戶予以追認的除外。

              根據《期貨公司風險監營指標營理辦法》,期貨公司進入預警期后,進行重大業務決策時應提前向監管部門報告,此處所稱“重大業務”是指()。

              A.可能導致期貨公司凈利潤發生10%以上變化的業務

              B.可能導致期貨公司凈利潤發生5%以上變化的業務

              C.可能導致期貨公司風險監管指標發生10%以上變化的業務

              D.可能導致期貨公司風險監管指標發生5%以上變化的業務

              參考答案:C
              參考解析:根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》第三十三條,重大業務是指可能導致期貨公司風險監管指標發生10%以上變化的業務。

              下列關于期貨交易所的表述,正確的是()。

              A.期貨交易所是以營利為目的的法人

              B.期貨交易所是期貨公司的股東

              C.期貨交易所是非營利的社團組織

              D.期貨交易所是實行自律管理的法人

              參考答案:D
              參考解析:期貨交易所是實行自律管理的法人。

              《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》中所稱機構不包括()。

              A.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

              B.期貨投資咨詢機構

              C.期貨公司

              D.期貨交易所

              參考答案:D
              參考解析:

              所稱機構是指:

              (一)期貨公司;

              (二)期貨交易所的非期貨公司結算會員;

              (三)期貨投資咨詢機構;

              (四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構;

              (五)中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他機構。

              持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的().

              A.金額

              B.最高數額

              C.數量

              D.比例

              參考答案:C
              參考解析:《期貨交易管理條例》第八十二條第七項規定,持倉量,是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數量。

              當期貨從業人員自身利益與客戶的利益發生沖突時,應及時向客戶進行坡露,并堅持()原則。

              A.減少客戶損失

              B.客戶合法利益優先

              C.公司合法利益優先

              D.公司利益不受損害

              參考答案:C
              參考解析:《期貨從業人員管理辦法》第十四條第四項規定,當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時,期貨從業人員應當及時向客戶進行披露,并且堅持客戶合法利益優先的原則。


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